列举要求
 

列举要求
 

OTCBB交易市场不一发行者目录服务,市场或者交换。虽然OTC交易市场没本来有一个列举的需求,为了在OTBB交易市场上适合摘引,发行者必须在有证交会或者适用的规章的权力的他们的编档里保持当今。市场制造者不将允许开始发行者不遇见这编档要求的一安全的报价单。已经在在他们要求的编档里成为有过失者的OTCBB交易市场上报给的证券继一个30或者60天恩惠时间之后将被除去,他们在这段时间不做他们要求的编档。第5 特性" E"在一个安全的贸易符号里用来指示NASD相信的证券是在他们要求的编档里的有过失者;在适用的恩惠时期终止之后,指示的如此的证券将被从OTCBB交易市场除去。注意到一名发行者能请求决定罢免发行者的回顾通过一个独立的听证会小组的证券。附加关于那个过程的信息可能被在我们的问题集里发现。为了为服从的证据提供编档要求,与OTCBB交易市场发行者编档部门联系。给那些OTCBB交易市场关于这有资格要求更多的信息以来,参考规则6530 

 
证明泄露在公司方面季度和每年报告
.请意识到OTC交易市场发行者以大多数规定的这萨班斯-奥克斯利2002岁的行为为准(" 行动" ),其中有一些现在生效。尤其,请意识到是以第302 部分的那些行为授权的那些证明要求生效现在和发行者,那被发现不要在基础上对来自OTCBB交易市场的移动按照这些个要求主题是他们的证券,发行者是在它要求的与证交会或者适用的规章的权力的编档里的有过失者.

 

象在这个网站上在别处解释的那样,为了在OTCBB交易市场上适合摘引,发行者必须在有证交会或者适用的规章的权力的他们的编档里保持当今。市场制造者不将允许开始发行者不遇见这编档要求的安全的报价单。证券已经在变得在他们上引用要求的编档内的有过失者的OTCBB交易市场将除去继30或者60日子优美时期之后,他们在这段时间不做他们要求的编档。第5特性" E"在一个安全的贸易符号里用来指示NASD相信的证券是在他们要求的编档里的有过失者;在适用的恩惠时期终止之后,指示的如此的证券将被从OTC交易市场除去。
 

对于关于行为的第302 部分的要求的更多的信息来说请参考如下内容:

证交会准备实现萨班斯奥克斯利行动给首席执行首长和首席财务官 证
券交易委员会文件的证明的要求。
  
 

 


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